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中央企业合规管理指引德勤
中央企业
总会计师工作职责
管理
暂行办法的第五章 工作责任
答:
对可能存在问题的财务会计报告,总会计师有责任提请总经理办公会讨论纠正,有责任向董事会、股东会(出资人)报告。第三十四条
企业
总会计师对下列事项负有主管责任:(一)企业提供和披露的财务会计信息的真实性、完整性;(二)企业会计核算规范性、合理性以及财务
管理合规
性、有效性;(三)企业财会...
内控
合规
检查4个主要程序
答:
抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。例如抓好精品审计项目工作:根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好
合规
检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
服务贸易外汇
管理指引
实施细则
答:
企业
在进行跨境服务贸易过程中,应当严格按照相关的规定操作,并及时申报外汇,确保
合规
运营,并防范违规风险。跨境服务贸易外汇
管理指引
实施细则对个人跨境汇款有什么规定?该细则主要是针对企业进行了规定,对于个人跨境汇款并没有具体的规定。不过,中国人民银行等部门近年来也加强了对个人跨境汇款的管理,要求...
(2021年真题)《商业银行
合规
风险
管理指引
》所称的法律、规则和准则不...
答:
【答案】:B 银监会2006年10月制定的《商业银行
合规
风险
管理指引
》第三条规定:本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。这些规定将违反银行业职业操守的行为视为违规行为,从而在监管当局政策...
商业银行应及时将合规政策、
合规管理
程序和合格指南等内部制度向...
答:
【答案】:B 【解析】根据《商业银行合规风险
管理指引
》第二十六条,商业银行应及时将合规政策、
合规管理
程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
合规管理
,内部控制,全面风险管理有什么区别
答:
内部控制的都共同目标。 但是,内控的目标不光是控制风险,
企业
内部经营效率效果评价、流程优化乃至企业文化都属于内控范畴。第四,控制风险的手段之一,是定下行为规则,在规则内行事,制度就是一种规则。但是,是否符合了制度就能控制风险?显然不是。这也是银行内控管理、
合规管理
的尴尬之处。
企业
的法律风险主要有哪些
答:
建筑企业主要的合规管理策略 一、健全
企业合规管理
体系 1.健全制度体系 建筑企业应当尽快制定合规管理办法、合规风险清单、
合规管理指引
等规章制度体系,使合规管理制度体系覆盖自身工作需要。从事境外工程建设的建筑企业更是应该重视合规制度体系的建设,以免制度体系缺失使自身陷入不利境地。另外,国内建筑...
...可以参照《商业银行
合规
风险
管理指引
》执行。
答:
【答案】:ABCD 在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、
企业
集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照《商业银行
合规
风险
管理指引
》执行。
内控
合规
检查4个主要程序
答:
1、确定检查重点并派出检查组:内控领导小组依据工作重点,确定内部控制检查的重点单位或部门、业务流程或控制点;下属单位自查;公司各职能部门的自查及对口检查;内控领导小组综合检查。 2、检查组现场调查内部控制:检查组审阅各种文件,询问被检查单位或部门的员工,了解员工对相关业务流程内部控制制度...
对农行核心价值观稳健行远的稳健的内涵包括哪些
答:
子日:“民元信不立。”人无信不立,商无信不誉,市无信不兴,
企业
元信不昌。做人,首先要诚实。诚实守信,是为人与收益的有效匹配,走持续稳健的发展之路。2006年10月20日,中国银行业监督管理委员会发布了《商业银行合规风险
管理指引
》。该《指引》从良好的合规文化建设、有效的
合规管理
体系和...
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