第五章：书目文献编纂法
第一节 书目编纂法
一 书目编纂的理论基础书目是将相关文献按照一定的次序组织而成的揭示与报道文献信息的工具。属于二次文献的范围。书目编纂是二次文献编纂的一种，须遵循二次文献编纂的一般原则。书目的类型多，功能也各不相同，因此，研究编制方法和规则时应注意各自的特点。例如国家书目的主要功能是充当国家图书总目录，也是编制其他书目的基础，在选书范围上强调“全”，在编制方法上强调标准著录和详细著录，在编目规则的应用上要求著录到详细级次。而推荐书目则强调所选文献的前沿性、代表性，甚至考虑多所推荐图书的价格因素，以及是否容易获得等因素。在编目规则的应用上强调内容提要，特别是对所推荐图书的内容揭示与评论，而阅读方法同样是推荐书目所强调的。
尽管各类书目在编制方法上要求不同，但书目编纂过程中仍然应坚持这样一些指导原则：
（1）充分地揭示文献的信息。文献信息包括：标题、作者、版本、提要、研究过程和结果、学术源流等；
（2）文献信息进行整序。中国习惯于用分类体系，集中了同学科文献，但分散了同一主题的文献，这不利于开展自然科学的研究。
（3）对文献的价值进行学术评论，这是与西方的明显区别，西方书目学不对文献内容的评论；中国强调对图书的评论，包括：科学内容、思想性、对读者是否有启迪等各方面，都予以充分重视；
（4）信息转换。包括不同方面，如：文种的转换、标题的转换（可用注释等方法）；
（5）要用一定的格式标准。采用国际通用的书目语言（如：分类体系、主题法）、书目格式（尤其是机读目录），要符合人类共同的心理习惯。要符合国际书目控制的标准。
书目编纂的对象是文献。文献的品种、数量、内容、形式的变化，读者利用图书文献的目的和要求不同，决定着书目的类型是多种多样的。每一种书目都是以特定的编制方法和手段来实现其揭示和报导文献信息的社会职能的。
书目编纂的整个过程就是综合的方法和分析的方法交替使用的过程，表现为综合—分析—综合的关系。编纂一部大型书目大体上要经过准备、分析、综合、结束等四个基本阶段，下面分阶段进行叙述。
二 制定书目编制方案
制定书目编制方案是书目编纂的准备阶段要进行的关键性工作。书目的编制方案是书目编纂过程中的规范性文件。
书目编纂方案的内容包括：书目选题现实性和可行性的论证，重点是叙述书目的基本任务，从哪些方面来揭示文献的信息，书目的读者对象和专门途径。书目的社会效益怎样，在很大程度上取决于书目的读者对象和专门用途，也就是说，要解决书目是为什么人而编和为什么目的而编的问题。确定书目的专门用途很重要，要明确书目是为辅助科学研究工作，指导自学，进行宣传活动而编呢，还是为提高专业素养而编。与此同时，要明确书目中所提供的书目情报可能对哪些读者有用。
在书目编纂方案中还必须明确规定书目的类型特点。书目的类型特点（即属于科学通报书目、回溯性综合书目、专题书目，还是推荐书目等）对决定书目收录文献的范围非常重要。如果编制的是推荐书目，那么，它应紧密结合推荐书目的特点来决定文献的收录标准。推荐书目的第一个特点是它的选择性。这就决定必须针对特定的读者群，选择内容做优秀的、最基本的、容易获得的、又是最好版本的文献，提供给读者，帮助读者决定读书的方向和重点，也就是帮助读者解决一个读什么的问题。其次是引导性。这就要求书目编者能针对读者的水平和需要，对选择的文献进行阅读指导，按照循序渐进的规律，引导读者先读什么？后读什么？那些该精读？那些该一般浏览？总的说是指导读者怎样读书的问题。与此同时，推荐书目还是一个评介性的特点，即对推荐书目所选择的文献，从思想内容、科学价值、艺术特点、版本特征进行评介，给读者指出应当掌握什么内容。如系编制主题书目，那么，在文献收录上是以某一特定范围内所必需的文献为特点，提供给读者广泛、全面、系统完整的书目信息；在专题书目的学科或课题的性质上，是以专为特征。既然是专题书目，读者对象是某学科的专家、学者、就有必要收录与该主题有关的各种不同学派和不同观点的文献资料。
书目编纂方案中还应当明确规定书目收录文献资料的标准，收录文献撰写提要的性质和揭示内容的其它方式（如文献、注释、综述等），收录文献的编排组织方式，辅助索引，查询文献的来源等。方案中还要指明完成工作的期限、编者、校对者。
如何科学制定书目编制方案呢？
1．首先必须选择合适的书目选题
正确选择书目的主题是编制书目的重要步骤。选题必须考虑下列原则：第一，要有现实性和社会意义，首先应当选择那些符合我国社会主义现代化建设的基本方向，符合我国科学技术、文化教育发展需要，为加速我国全面建设小康社会和加强社会主义精神文明建设所迫切需要又最有影响的题材。第二，要注意选择具有经济价值和实用性的选题。第三，要考虑承担书目编纂单位的特色和可能性，以及该单位所服务的读者的需求。例如，承担书目编纂任务的单位是图书馆，那么，图书馆的专业特点对决定书目选题起着重要的作用。大型综合性图书馆考虑选择与政治、国际国内生活中的重大事件相联系的、广泛的和综合性的题材，以及图书馆的长远书目建设需要的题材，例如编制反映图书馆的全部或者某些学科门类藏书状况的书目。省级图书馆或地市级图书馆则优先编制反映地方特点的为本地区经济建设和文化教育建设服务的地方文献书目。自然科学和专业图书馆选择那些在科学研究和生产建设中尖端和关键性的课题，或者是影响面比较广的科学普及和新技术推广方面的课题，这样的选题适应科学工作者的需要，深受读者欢迎，使用率也比较高。
2． 对选题的实质进行研究。
初步确定选题以后，紧接着是对书目选题进行研究。首先，编纂者应当弄清书目主题的实质。为了掌握书目主题的实质，编者有必要学习与主题相关的马克思列宁主义经典作家的著作，党和政府的有关文件，与主题相关的学科领域最重要最基本的著作，有关问题的学术争论资料，科学讨论会的文献，最新教科书等。弄清书目主题的实质还有一层意思，即明确该书目是从历史发展角度来编呢？还是侧重从反映问题的现状来编呢？抑或是着重从理论叙述方面来编呢？明确这些问题，对于确定书目收录文献的范围关系极大。其次是调查该课题的书目保障情况，即掌握有关该选题已编和拟编书目的状况，这一步骤是非常重要的。掌握这方面的情报，不仅仅为编者提供别人已经积累的书目编纂经验，而且也为了解决书目编纂的合理性和避免书目编纂工作中的重复现象。当书目选题经过认真研究并且最后确定之后，编者就开始进行书目编纂方案的拟定工作。书目编纂方案是保证书目编纂质量的基本文件，特别是在书目有集体编者来编纂的情况下，书目编纂方案是编辑组方法步调一致、组织工作合理的重要保证。
3．对所涉及选题的文献进行初步了解
在确定和研究书目的主题和拟订书目编纂方案的同时，书目编者就要进行查寻和搜集文献的工作，这一过程的主要任务是最大可能地按照选材原则全面搜集文献，因为文献是编制书目的基础。怎样从浩瀚的文献海洋中迅速、准确、没有重大遗漏地查寻出所编书目主题的有关文献资料呢？这种有目的的查寻和搜集资料的方法，一般来说，首先要正确地确定文献源的范围和查寻搜集文献的方法。文献源按性质可分为两组：其一是二次文献或者书目文献（包括现行和回溯性书目、书内和文章内的文献书目、图书馆目录、索引、文摘等），其次是文献（首先是原始文献、连续出版物、工具书、史料集、文件汇编等）。在进行第一个步骤时，要了解针对所编书目的主题已编制过哪些书目、索引或文摘等书目文献、或者拟编哪些书目、索引或文摘，那么，我们就应当借助于三次文献，即书目之书目（有人称之为书目指南）。书目之书目是将各种类型的书目文献汇辑起来而编成的一种书目总录，是以揭示和报导所有书目文献信息为职能的一种书目类型。我国编制书目指南最早的有清末周星贻编纂的《目录考》，现已佚失。一九二O年周贞亮、李之鼎合编的《书目举要》，收录历代公私藏书目二百七十七种，上起西汉刘向、刘歆《别录》和《七略》，下迄清代末年的私人藏书目录。一九二八年邵瑞彭、阎树善等编《书目长编》（附补遗补校），该书目指南收录各种书目一千三百余种，分为贮藏类、史乘类、征存类、评论类四大类，每类下分若干小类，每一款目下注明卷数，编者、版本、所依据的书名等。一九二三年项士元仿效谢启昆的《小学考》和朱彝尊的《经义考》的体例编辑了《中国书目考》，收录历代书目五百多部。一九五五年梁子涵编的《中国历代书目总录》（台北中华文化出版事业委员会），收录以中文现存书目为主，总计古今书目一千六百六十六种。一九五八年冯秉文编的《全国图书馆书目汇编》，汇辑了全国各图书馆解放初至一九五七年底所编书目索引（包括正在编辑或计划编辑的在内）共计二千四百零九种。以上是几种书目之书目的简介。
书目之书目作为情报源，本身也是一种文献，当读者需要了解和查寻的时候，也起着检索作用，只不过它所提供的不是直接的有关文献的状况，而是与该问题有关的书目文献的信息。也就是说，书目之书目向读者提供的是中介的指南，即告诉读者需要查寻的某一课题有哪些书目、索引、文摘等书目文献可供利用。它在文献交流系统中起着“纽带之纽带”的作用，是查寻和利用书目文献最可靠和最有价值的文献源，也是书目编者开展书目编纂工作最重要的和不可替代的工具。
在查寻文献过程中，确定书目情报源是非常重要的。书目情报源分明确编制书目主题的基本情报源和补充书目情报源两种。例如，编制一部回溯性的某一专科的书目，其基本书目情报源就是《全国总书目》或专科科学通报书目；编制以普及教育、自学、宣传为目的的推荐书目，就有目的地选择大众书目情报机关刊物作为基本书目情报源，如《图书评论》、《读者文摘》等；而图书馆目录、《全国新书目》等就成为补充书目情报源。
定期和连续出版物现行书目情报源，是在编制逆时间顺序的书目时查寻最新资料而用的。
确定书目情报源以后，就以书目、索引、文摘等书目文献为线索，从庞大的文献中检索出与所编书目主题有关的和有价值的文献，并且要求检索工作做到迅速、及时、准确和没有重大遗漏。只有借助书目文献，才有可能全面掌握那些本馆、本地区图书馆甚至国内各大型图书馆没有入藏的文献线索，然后，通过馆际互借、国际间的互借以及复制等方式，将文献收集完备。
三 制作书目款目
制作书目款目是书目编纂的分析阶段的主要工作。从著录角度看，书目是由一系列相关款目组成的。款目是按照一定的著录规则描述的结果，也可以称做书目单元。
制作书目款目，必须对拟收录的文献进行一般书目分析、书目著录、编纂提要或文摘、进行标引和抽主题词等工作。这一阶段是书目编制的分析阶段。书目编的分析阶段实质上是对原始文献中的情报进行凝聚的过程，其目的是为进入书目编制的综合阶段准备材料。怎样才能编制好书库款目呢？
1．编制款目之前须对拟收录的文献进行书目分析。即对以此文献的内容和形式特征进行分析。在分析进程中，书目编纂者首先要全面地了解文献的形式和内容。我们都知道，文献的名称并不能准确地、充分的概括表达其所含的知识信息量。因此，在认识文献的外形特征的同时，必须对文献的内容进行分析，以便明确文献中包含有哪些最重要的、最有价值的知识信息量。只有这样，才能全面掌握知识信息，准确地表达文献的内容，正确抓住文献论述的重点和新的观点。对文献进行书目分析的方法有：直接熟悉书名项、出版项、出版提要、目次、前言或者序、跋、附录、注释，在必要的情况下，选读文献的部分正文。此外，还可通过另外一组书目情报源（如其他作者的批评性文章、书评、读后感、学术争论的资料、参考资料、早期出版的书目资料等）来弄清楚文献作者的原则立场，文献的基本的和伴随的主题，文献的逻辑结构，社会作用，文献的类型、体裁、风格特征，文献的专门用途和读者对象，印刷装潢质量，以及文献的检索标志。善于迅速地、深刻地、全面地进行文献的书目分析，是书目情报工作者最重要的专业素质。
2．书目著录。
书目著录是揭示文献外形特征不可缺少的手段，在进行书目著录时，首先要确定著录的主要标目，我国一向以书名为主要标目。同时要选取其他著录项目，要求著录项目完备，著录格式统一，最好利用国内或国际统一标准著录格式，以利于资源共享，并且方便检索。
3． 编写内容提要。
内容提要在我国目录学史上有着悠久的历史和优良的传统。我国古代目录学家一向注重从辨章学术，考镜源流的角度，对文献内容进行揭示，形成了叙录体、传录体、辑录体三种书目提要形式。姚名达在《中国目录学史》一书中指出，我国古代目录学“其优于西洋目录者，仅恃解题一宗。”可见书目提要是我国古代目录学的优良传统。清代纪昀等编纂的《四库全书总目提要》，将古代书目提要的三种体例溶于一炉，择善而从，达到了古代书目提要的最高水平。
现代书目提要按照其社会职能分为叙述性和推荐性内容提要两种。叙述性内容提要主要实现书目的交流和检索的职能。当文献的名称不够全面或不能准确地表达文献内容，需要补充关于作者的某些事实性情报，以及需要对文献的形式、内容、风格、作用等方面给予补充时，采用叙述性内容提要。总之，叙述性内容提要是文献书目著录的补充。这种提要的编写非常简明扼要，不对文献进行展开式的叙述。它广泛地运用于综合性书目、普通书目和科学通报书目中。推荐性内容提要主要实现书目的评价职能。它从某一特定读者群的需要、文化教育水平、年龄等特点出发，对文献进行鉴定与评介，宣传推荐优秀书刊，实现书目的教育职能。推荐性内容提要在组织读者系统地和有目的地阅读方面，起着重要作用。
内容提要除了按照社会职能划分以外，还可以按照对文献的评述方式来划分，分为普通的、分析的、分组的内容提要。普通的内容提要——对文献包含的各种知识信息给予评述，最主要的是对文献的社会作用、文献的思想和事实性内容的评述。分析的内容提要——仅仅揭示文献内容的某一个部分，或者强调评述文献的某一章、某一节、某一段的论述。分组的内容提要——对同一出版形式、同一作者或不同作者的内容相近的著作，给予概括性的评述，既可以节约篇幅，又可以避免重复。
自然，以上是以社会职能和评述方式为标志，对内容提要进行区分，但是，它们之间可以互相交叉，例如，同一书的内容提要既可以是普通的，又可以是推荐性的。
撰写内容提要，在我国有悠久的历史，积累了丰富的经验，有不少经验是值得我们借鉴的。
撰写得好的内容提要必须是言简事具，也就是要用简明扼要的文字将原作的主要内容介绍给读者。例如，北京图书馆为了向大中学生推荐阅读中国古代著述，于一九五三年编纂了《中国古代重要著作选目》，在这部推荐书目中，《诗经》一书的提要是这样写的：“《诗经》，中国最早的一部诗歌总集，尤其是其中的国风是距今二千多年前的民间歌谣。不但文学上价值很高，史料价值亦很高，为研究中国古代社会历史必不可少的一部书籍。”又如：“《营造法式》，宋李诫著。约十一世纪的作品。中国现存第一部讲建筑学的书，书中对木工、石作、以及彩绘各制，均有详细记录，并附有图解，颜色、尺寸均极明晰。”这些提要的最大特点是言简事具，首先就指出被介绍的著作是一部讲什么内容的书，甚至有的著作的内容提要就只指出是叙述什么内容的书。例如：“《齐民要术》，北魏贾思勰著。约第五世纪的作品。是中国现存第一部具体讲农业技术的书。”
撰写提要既要注意对文献内容的介绍，又要重视对文献的评论，比较好的内容提要是将介绍和评论结合起来，这对于推荐性的内容提要更为必要。例如：《中国古代重要著作选目》中《史记》一书的内容提要写道：“《史记》，汉司马迁（纪元前一四五——纪元前八六年）著。司马迁是中国著名的史学家和文学家。他的这部‘一百三十篇’巨著，记录了当时有关中国原始社会和奴隶社会的传说，反映了中国初期封建社会的发生和发展，开创了中国史学史上的纪传体。由于它的描写生动，辞藻瑰丽，成为中国重要的文学作品之一。二千多年来，它在中国史学上和文学上都起了重大作用。”
由于文献内容性质不同，类型不同，以及读者对象的差异，撰写内容提要切忌千篇一律，提而不要。轻视提要的作用，不重视充分运用提要揭示文献内容的倾向，是不对的。是不是选入书目中的文献都要编写内容提要，什么样的文献应当有内容提要，什么样的书可以不写内容提要，不能一概而论，应当针对具体文献的具体情况进行分析。
以上分析的各个工序凝聚到统一的完整的书目款目之中。书目款目是书目记录的结果。书目记录是将书目著录、提要、文摘、分类标引等记载，形成书目款目。所以说，编制书目记录意味着整个书目的编纂分析阶段向综合阶段的过渡。
四 书目款目的选择与编排
书目编纂的综合阶段的主要任务是将已经进行过分析工序的结果凝聚成书目的结构。书目编纂的综合阶段包括三个基本工序：文献选择，书目款目的编排与组织，编制辅助索引。
1．书目款目的选择。
文献选择——是书目编纂综合阶段的重要工序，是决定书目编纂质量和社会效用的关键之一。因为文献资料的浩瀚复杂与书目编制的目的、读者对象、质量要求、篇幅限制等之间存在着矛盾，所以文献选择就显得特别重要。文献选择的水平在很大程度上决定着书目的质量。书目的读者对象和专门用途，都是通过书目中文献的收录范围和选择标准体现出来的。文献选择的水平是在广泛的文献基础上进行精选。任何书目都不可能全收无遗，即使是登记性的国家书目，也并非有书必录。该收的文献没有收，就会不完整，不系统；而不该收的文献选录了，毫无选择，是书目成为见书必录的账簿，也会降低书目的质量。
怎样进行文献选择呢？
第一，要对收集的文献进行认真地分析、查重，并按照书目的读者对象和专门用途，以及书目编纂方案中所拟定的文献收录标准，筛选那些与预定的读者对象和专门用途不相符合的文献。
第二，要将有关该主体的最新、最优秀的文献作为重点优先选出来。对于与主题相关的文献资料，边缘学科、交叉学科中的有关文献要注意选取；要从书目收录文献的时间范围、文献的语种、读者兴趣爱好和特殊需要来考虑文献的收取。
第三，编制社会科学方面题材的书目，在文献的选择上要注意贯彻“百花齐放，百家争鸣”的方针。收录与主题有关的各不同学派和观点的文献，应当注意收录有争论和某些观点不够成熟但史料价值较高的文献，注意收录理论性较强的文献，同时也要收录点典型经验总结方面的文献，是虚实结合。
第四，书目中文献的选择不应受空间的限制，不能局限于馆藏；不应受文献类型的限制，主要从文献内容出发，不论是图书，论文，甚至是与主题有关的章节内容或独立的知识单元，都可以采用分析著录方式，裁篇别出，予以反映。
因此，文献质量上的筛选是保证书目编纂质量的关键。
2．书目款目的组织
书目款目的编排与组织对经过精心选择的文献进行编排与组织，使之有序化，并形成逻辑严整的体系，确定书目所收文献之间的联系，以便读者能迅速、准确地获取所需的文献信息。
书目中文献的编排和组织的方法多种多样，选择哪一种编排方式，取决于书目编制的目的、专门用途、读者对象，以及书目文献的性质与内容。
书目中文献的编排和组织一般分为两大类：一般书目中文献的编排采用分类编排法，主题编排法，编年编排法，字顺编排法，地域编排法等；推荐书目中收录文献的编排可以采用按照事物发展的逻辑顺序，或者按照文献内容的深浅程度及由简到繁的顺序编排。推荐书目中文献编排的逻辑顺序，要有助于发挥书目的教育职能，推荐书目中文献编排的逻辑顺序，要有助于读者循序渐进地研究问题。选定的编排顺序，必须在推荐书目的前言中加以说明。
分类编排法一般利用现有的综和的或专科的分类表。但是，应当根据书目中所收文献的实际，对采用的分类表进行调整。采用分类编排法时，也可以辅之以主题法，即类目下的细分可以按标题编排。
主题编排法是按照反映书目选题的主要内容的标题来集中文献，内容比较广泛的标题之下再析分子标题。如果书目主题比较窄，读者通过主题编排和组织的方法可以较快的检索到所需文献。如果内容涉及多主题的文献，势必要分散反映到不同的主题之下，增大了书目的篇幅。主题是按照字顺排列的，如将内容相近的文献的书目记录分割开来，就破坏了他们之间的逻辑顺序，削弱了书目指导阅读的作用。
采用编年、地域、字顺等编排方式的主要目的，是便于检索具体文献，不可能按照文献内容的学科属性集中。
总之，任何一种编排方式都不可能回答读者向本书目提出的所有问题。文献的编排和组织不是一次完成的，而是从查寻文献阶段的初步编排开始一直到编排结束，中间要不断进行调整。同时，文献编排也不是孤立的工序，通过文献的编排组织可以发现选材的不足，还可纠正文献著录上的缺点。
五 书目整体设计与辅助索引
一部书目为什么要编制辅助索引呢？编制辅助索引有两个作用：一是为了方便读者，提
供多种检索途径，充分发挥书目的作用，帮助读者迅速、准确地找到所需要的文献信息。因为读者的需要是各式各样的，不可想象，采用一种编排方式就能满足读者的多种多样的检索要求。读者检索文献的习惯和掌握文献的程度不一，常常从各自不同的角度来查寻所需要的文献。二是书目正文采用任何一种编排组织方式都有其局限性，这种局限性给文献检索带来的缺陷只有靠编制辅助索引来弥补。从这个意义上说，辅助索引是书目正文编排组织方式在逻辑上的继续，是书目编纂综合阶段不可缺少的内容。
辅助索引可以从各个不同途径来检索必需的文献，以扩大书目的利用。辅助索引的种类多样，一部书目要编制哪些辅助索引，取决于书目正文编排组织方式，书目的专门用途和读者对象。辅助索引的每一标目下指出文献的出处或正文的页码。
书目编纂从此就进入到结束阶段。结束一部书目的编纂工作，还需要编制必要的资料，如目次、序言、附录等。
目次就是按照书目编纂体例和文献编排组织的顺序，列出文献的类目、标题，并指明其在书目中的页码顺序，是读者了解书目内容及其体例的纲要。目次分为简列和详列。简列只列类目名称，详列除列出类目名称外，还要详细列出书目中每件文献的标题，以便读者更好地利用书目。一部书目采用哪些目次为好，应以书目文献的特点和方便读者查找为准，一般来说，大型书目多采用详列目次的方式。
序言又称前言、引言、编例、例言、叙记、编辑说明、凡例等。序言是书目和读者之间的桥梁，帮助读者了解和利用书目，是任何一部书目重要的和不可缺少的组成部分。他以简明扼要的文字，提纲挈领地阐明书目选题的意义，书目的性质，读者对象，书目收录文献的内容范围和时限、文献的编排组织方式以及辅助索引使用法等。它是对一部书目编纂大纲的文字说明。
辅助资料除了辅助索引之外，还可根据书目的性质及特定需要，收入一些读者需要参考的资料，如编纂书目的引用文献目录、书目中所利用的出版物、机构名称的简称或全称对照表等。
最后，书目在付印之前应经过严格的审校。并给书目以准确、简明、新颖的标题，辅之以与书目主题内容相适应的美观大方的装帧设计，使整个书目的内容和形式统一。
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