A、B、C、D类证券公司是什么意思

如题所述

中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,B,C,D,E等5大类11个级别。

被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司.评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司.

(一)A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

(二)B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。

(三)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。

(四)D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围。

(五)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

扩展资料

证券公司的分类:

证券经纪商:即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券经纪公司。

证券自营商:即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。

证券承销商:以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法,证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖,但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

参考资料来源:百度百科-证券公司

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第1个回答  2019-07-17

证监会根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分,根据属得分数对证券公司进行评级。具体意思如下:

1、A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;

2、B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;

3、C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;

4、D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;

5、E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

扩展资料:

评价指标:

1、证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标,按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

(1)资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。

(2)公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。

(3)动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况,体现其市场风险、信用风险的管理能力。

(4)信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。

(5)客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。

(6)信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。

2、证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。

3、证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。

参考资料来源:百度百科-证券公司分类监管规定

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第2个回答  推荐于2018-03-13
  1、根据《证券公司分类监管工作指引(试行)》,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力,划分风险控制类别,最终将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
  2、《证券公司分类监管工作指引(试行)》规定,设定正常经营的证券公司基准分为100分。在此基础上,根据6大类69个评价指标和相关标准的要求,结合证券公司市场影响力等因素,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。6大类评价指标分为资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度。
  3、监管机构将根据证券公司分类结果,对不同类别的证券公司实施分类监管、区别对待的监管政策,并将分类结果作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
  PS:券商分类评选的指标较为全面,注重的是风险管理能力,规模和利润并不是惟一决定因素。本回答被提问者和网友采纳
第3个回答  2021-04-26
1. 经济学的专业知识如果去券商的投行部门应该是没有用的,倘若做行研也许有用。

2. 觉得楼主对券商的职能、工作性质并不是很了解,也许应该花时间补补金融行业的实务知识?
3. 券商(或者投行)也分不同的tier,我并不觉得所有的都对人才如此挑剔。事实上,多数券商岗位对实习生的要求主要是靠谱和执行力,因为本来也就是一些杂活,相信有心就可以胜任。
4. 所以我猜测,楼主面临的困难应该不在于您达不到券商对实习生的要求,而是没有第一份实习经历,所以少了一份敲门砖。这个瓶颈应该多数起步比较晚的同学都遇到过。我建议楼主不要好高骛远,先降低要求,尽力(可以尝试同学、家人介绍之类)取得一份相关实习,无论公司知名度大小,扎实地做完再做下一步打算。
第4个回答  2018-03-13
不同级别可以经营不同的业务 证券公司的业务很多 证券经纪业务 投顾服务业务 机构IPO 新三板 融资融券 债券发行 等等 级别越低能做的业务就越少 A类是最高的
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